投資者保護?明規則?識風險----遠離內幕交易

閱讀: 3634發布時間:2020-09-17 16:27:31

一、活動主題:投資者保護?明規則?識風險----遠離內幕交易

二、宣傳方式:印發主題宣傳資料、舉辦座談會、利用公司顯示屏滾動播放宣傳標語、懸掛宣傳條幅,在公告欄張貼典型案例等

三、宣傳資料:

內幕交易是指證券交易內幕信息的知情人和非法獲取內幕信息的人在內幕信息公開前,買賣該證券,或者泄露該信息,或者建議他人買賣該證券的違法行為。我國《證券法》等相關法律法規明確規定:禁止證券交易內幕信息的知情人和非法獲取內幕信息的人利用內幕信息從事證券交易活動。

證券交易內幕信息的知情人包括:
  (一)發行人的董事、監事、高級管理人員;
  (二)持有公司百分之五以上股份的股東及其董事、監事、高級管理人員,公司的實際控制人及其董事、監事、高級管理人員;
  (三)發行人控股的公司及其董事、監事、高級管理人員;
  (四)由于所任公司職務可以獲取公司有關內幕信息的人員;
  (五)證券監督管理機構工作人員以及由于法定職責對證券的發行、交易進行管理的其他人員;
  (六)保薦人、承銷的證券公司、證券交易所、證券登記結算機構、證券服務機構的有關人員;
  (七)國務院證券監督管理機構規定的其他人。

證券交易活動中,涉及公司的經營、財務或者對該公司證券的市場價格有重大影響的尚未公開的信息,為內幕信息。包括:

(一)可能對上市公司股票交易價格產生較大影響的重大事件,包括:

1、公司的經營方針和經營范圍的重大變化;
  2、公司的重大投資行為和重大的購置財產的決定;
  3、公司訂立重要合同,可能對公司的資產、負債、權益和經營成果產生重要影響;
  4、公司發生重大債務和未能清償到期重大債務的違約情況;
  5、公司發生重大虧損或者重大損失;
  6、公司生產經營的外部條件發生的重大變化;
  7、公司的董事、三分之一以上監事或者經理發生變動;
  8、持有公司百分之五以上股份的股東或者實際控制人,其持有股份或者控制公司的情況發生較大變化;
  9、公司減資、合并、分立、解散及申請破產的決定;
  10、涉及公司的重大訴訟,股東大會、董事會決議被依法撤銷或者宣告無效;
  11、公司涉嫌犯罪被司法機關立案調查,公司董事、監事、高級管理人員涉嫌犯罪被司法機關采取強制措施;
  12、國務院證券監督管理機構規定的其他事項。

(二)公司分配股利或者增資的計劃;
  (三)公司股權結構的重大變化;
  (四)公司債務擔保的重大變更;
  (五)公司營業用主要資產的抵押、出售或者報廢一次超過該資產的百分之三十;
 (六)公司的董事、監事、高級管理人員的行為可能依法承擔重大損害賠償責任;
  (七)上市公司收購的有關方案;
  (八)國務院證券監督管理機構認定的對證券交易價格有顯著影響的其他重要信息。

證券交易內幕信息的知情人和非法獲取內幕信息的人,在內幕信息公開前,不得買賣該公司的證券,或者泄露該信息,或者建議他人買賣該證券。內幕交易行為給投資者造成損失的,行為人應當依法承擔賠償責任。不管是否有違法所得,都要追究責任。

內幕交易違反了證券市場公開、公平、公正的原則,侵犯了投資公眾的平等知情權和財產權益。內幕交易丑聞會打擊投資者的信心,使證券市場功能的發揮受到嚴重影響。同時,在內幕交易猖獗時,證券價格和指數的形成過程將沒有時效性和客觀性,使得證券價格和指數成為少數人利用內幕信息炒作的結果,而不是投資大眾對公司業績綜合評價的結果,最終會使證券市場喪失優化資源配置及作為國民經濟晴雨表的作用。作為以上市公司高管、市場從業人員為代表的內幕信息知情人,應當嚴守保密紅線,管好身邊的人,莫為蠅頭小利葬送職業前程和家庭幸福,不做資本市場的“老鼠”和“蛀蟲。

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